[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理

正确答案 ：B

B．商业银行

[单选题]投资者应当遵守（）的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。

正确答案 ：A

买者自负

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[单选题]上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（），向投资者充分揭示债券交易风险。

正确答案 ：C

《债券市场专业投资者风险揭示书》

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[单选题]证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

正确答案 ：B

5

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[多选题]下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法，正确的有（）。

正确答案 ：ABD

一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类

证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任

正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择

解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

[多选题]证券经纪业务禁止行为包括（）。

正确答案 ：ACD

挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

解析：熟悉经纪业务中的禁止行为。

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