正确答案:
题目:吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。
查看原题 查看所有试题
学习资料的答案和解析:
[多选题]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。
连续2次培训考试成绩不合格
连续2次不参加培训
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条规定,首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续2次不参加培训,或者连续2次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
[多选题]下列()情形下,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动
利用职务之便牟取私利
[多选题]中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条规定,中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案:①中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施;②期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩;③中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项。