正确答案: C

主承销商

题目：根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由()推荐并向中国证监会申报。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

A．3年以下

[单选题]未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。

1%～5%

解析：熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。

[单选题]金额在（）万元以上的单笔现金支付是大额交易。

20

解析：熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。

[多选题]下列符合证券公司业务规则的有（）。

自营业务要求账户实名

资产管理业务要求客户盈亏自负

实行逐日盯市和强制平仓制度

解析：掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。

[多选题]下面属于欺诈客户行为的是（）。

违背客户的委托为其买卖证券

不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

[多选题]证券投资者保护基金公司的职责有（）。

筹集、管理和运作资金

监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

解析：熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。