正确答案: D

上海银行业2005年10月发起每年一届的合规年会

题目：下面哪一项不是商业银行合规管理在国际上发展的背景因素（）。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]数据中心通过反洗钱信息管理系统（AMLS）向人民银行报送数据的时限为交易发生后的（）个工作日内（遇节假日顺延）。

5

[单选题]在尽职监督工作中，以下不属于内控合规部门职责的是（）

确定职能部门尽职监督工作的具体职责

[单选题]在内控合规管理信息系统中，现场检查完成后，由（）进行项目收工。

立项人

[多选题]合规文化是银行在长期的经营管理过程中，各级机构和全体员工坚持依法合规的价值观，自觉遵守国家（），所形成的行为习惯和集体意识的总和。

法律

规则

准则

内部规章制度

[多选题]判断内部控制设计有效性的根本标准包括（）

对财务报告目标而言，是否能够防止或发现并纠正财务重大错报

对于合规目标而言，是否能够合理保证遵循适用的法律法规

对于资产安全目标而言，是否能够合理保证资产的安全、完整，防止资产流失

是否能够合理保证董事会和经理层及时了解内控目标的合理性和实现程度、从而调整目标和改进控制措施