正确答案: D

证监会。

题目：北京新成立的C证券公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]按照反洗钱法律规定，对以下哪种业务，金融机构应当核对妻子的有效身份证件或者身份证明文件，登记妻子的姓名或者名称，联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码？（）

妻子代丈夫兑付旅行支票1000美元

[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

银行

[单选题]金融机构总部、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出（）要求。

统一

[多选题]金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应当立即提交可疑交易报告（）

国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单

司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单

中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

[多选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，你单位应报送以下可疑交易（）。

自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑。

多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由一人或者少数人操作。