正确答案: AB

违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

题目：证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。

2

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[单选题]在（）市场营销策略下，因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场，而单一市场客户资源有限，整体业绩提升将受到很大的限制。

集中性

解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。