• [单选题]合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
  • 正确答案 :B
  • B、基金管理人

  • 解析:合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。

  • [单选题]()不是按照债券持有人收益方式分类的债券。
  • 正确答案 :D
  • 贴现债券


  • [单选题]关于私募基金的监管,以下描述正确的是()。
  • 正确答案 :D
  • 发行私募基金不设行政审批


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