• [多选题]某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是()。
  • 正确答案 :ABC
  • 该证券公司全资拥有一家期货公司

    公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员

    已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度


  • [多选题]证券公司有下列()行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
  • 正确答案 :ABCD
  • 代理客户进行期货交易、结算或者交割

    收付、存取或者划转期货保证金

    为客户从事期货交易提供融资或者担保

    代客户下达交易指令


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