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关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库
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[多选题]某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是()。
正确答案 :
ABC
该证券公司全资拥有一家期货公司
公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员
已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
[多选题]证券公司有下列()行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
正确答案 :
ABCD
代理客户进行期货交易、结算或者交割
收付、存取或者划转期货保证金
为客户从事期货交易提供融资或者担保
代客户下达交易指令
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