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第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库
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[多选题]在主板上市公司首次公开发行股票,发行人应具有()条件。
正确答案 :
ABCD
A.是合法的股份有限公司
B.持续经营时间3年以上(国务院批准的除外)
C.主要资产不存在重大权属纠纷
D.生产经营合法
解析:]发行主体应具备下列条件:(1)发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司;(2)发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外;(3)发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷;(4)发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策;(5)发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。
[多选题]()应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责。
正确答案 :
AB
保荐机构
保荐代表人
解析:掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。
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