• [多选题]下列关于基金投资范围的说法正确的是()。
  • 正确答案 :ABD
  • A.股票基金应有60%以上的资产投资于股票

    B.基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券

    D.货币市场基金仅投资于货币市场工具

  • 解析:关于基金投资范围的规定有以下几条:其一股票基金应有60%以上的资产投资于股票,债券基金应有80%以上的资产投资于债权。其二货币市场基金仅投资于货币市场工具,不得投资于股票、可转换债、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券。其三是基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券。其四是基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。根据上述四条规定,可知应选ABD。

  • [多选题]下列关于风险准备金的说法正确的是()。
  • 正确答案 :CD
  • C.风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取

    D.风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施

  • 解析:为增强基金管理公司风险防范能力,中国证监会分别于2006年和2007年先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金。根据通知,2007年之后按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取;风险准备金主要用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失,该制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施。依据题中阐述,可知AB项皆不正确,因此选CD。

  • [单选题]基金管理公司的设立须经()审批。
  • 正确答案 :A
  • 中国证监会

  • 解析:掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。

  • [多选题]基金销售监管的重要内容包括()。
  • 正确答案 :ABC
  • 规范基金销售费用结构和费率水平

    规范基金评价业务

    规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收

  • 解析:掌握基金销售活动监管的内容。

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