正确答案: A
正确
题目:如果处于保密侧的员工有合理的业务需求而接触敏感信息的,可以申请临时跨越隔离墙进入公开侧。()
解析:熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]目前,我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看,我国的证券分析正朝着()方面发展。
A.投资技巧的传授
B.宏观经济的深入研究
C.企业的跟踪调查分析
D.投资理念的倡导
解析:目前,我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看,我国的证券分析经过几年来的探索和发展,正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段,朝着宏观经济的深入研究、企业的跟踪调查分析、投资理念的倡导和投资技巧的传授等深层次的服务方面发展。由此可知,ABCD项正确。
[单选题]()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。
《证券法》
解析:熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。
[单选题]()是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,切实履行应尽的职业责任,向投资者或客户提供规范的专业意见。
勤勉尽职原则
解析:了解职业道德的十六字原则与职业责任。
[多选题]证券经纪业务的基本要素是()。
市场席位进入
账户管理
结算清算
接收下单
解析:熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。
[多选题]证券分析师组织的主要功能有()。
为会员进行资格认证
对会员进行职业道德、行为标准管理
对证券分析师进行培训
解析:了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。