正确答案: ABC
扰乱正常的供求关系 造成证券价格异常波动 损害投资者利益
题目:操纵市场的行为会对证券市场构成()的严重危害。
解析:熟悉证券自营业务禁止行为的内容。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]证券公司有()行为的,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
不接受、不配合中国证监会的检查、调查
不按规定上报自营业务资料和情况报告
将自营业务与经纪业务混合操作
违反规定委托他人代为买卖证券
解析:根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定,证券公司有上述abcd选项所述行为的,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
[多选题]证券公司操纵证券市场的,依法应受()处罚。
责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款
单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
解析:根据《证券法》的有关规定,证券公司操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款;单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款。
[单选题]证券公司开展利率互换交易业务须向()报备。
证券公司住所地证监局
解析:掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。
[单选题]自营业务必须以(),通过专用自营席位进行。
证券公司自身名义
解析:掌握证券自营业务管理的基本要求。
[单选题]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
1倍以上5倍以下
解析:熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。
[多选题]证券公司开展利率互换交易业务需要向()申请。
中国银行间市场交易商协会
全国银行间同业拆借中心
解析:掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。