正确答案: C

C．4

题目：根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（）。

证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册

对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利

证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

解析：掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。

[多选题]中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。

依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

解析：熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

[多选题]证券交易所的职责包括（）。

证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系

应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求

证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责

上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分

解析：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。

[多选题]从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。

维护客户利益原则

诚实守信原则

勤勉尽责原则

维护行业声誉原则

解析：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。