[单选题]在日常监管中，以（）为监管重点。

正确答案 ：D

资本充足

解析：掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

[单选题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。

正确答案 ：C

20

解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

[单选题]按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（）万元。

正确答案 ：B

500

解析：熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理。

[多选题]证券公司（），必须经证券监督管理机构批准。

正确答案 ：ABC

在境外设立

收购

参股证券经营机构

解析：熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。

[多选题]资产管理业务内部控制的要求有（）。

正确答案 ：AC

防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险

解析：掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

[多选题]会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有（）。

正确答案 ：BD

注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人

持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上

解析：熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。

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