• [多选题]下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有()。
  • 正确答案 :ABC
  • 明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告

    证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字,保证报告的内容真实、准确、完整

    国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料

  • 解析:掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。

  • [多选题]被采取证券市场禁入措施的人员()。
  • 正确答案 :ABC
  • 应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务

    在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务

    禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

  • 解析:掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。

  • [多选题]内幕交易的行为方式包括()。
  • 正确答案 :BCD
  • 从事有价证券的交易或其他有偿转让行为

    泄露内幕信息

    建议他人买卖证券等

  • 解析:掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

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