[单选题]不属于道德与法律的区别的是（）

正确答案 ：D

调整对象不同

[单选题]一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（）

正确答案 ：A

职业道德

[单选题]下列属于欺诈客户行为的是（）。

正确答案 ：C

违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

[单选题]通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为是属于（）

正确答案 ：B

操纵市场

[单选题]某基金经理在向客户分发基金宣传材料时，除了基金公司统一制作的材料外，该经理自己制作了一些材料用以宣传，这违反了（）原则。

正确答案 ：B

不得欺诈客户

解析：基金职业道德规范诚实守信中不得欺诈客户这一原则中要求“宣传推介材料应由基金管理机构或基金代销机构统一制作”。

[单选题]小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违反了（）要求。

正确答案 ：A

持证上岗

解析：小张的行为违反了持证上岗的要求，其可能会因专业不能胜任造成误导，损害投资人利益。

[单选题]基金经理甲在任职A公司期间，把公司对某一行业的研究报告发送给了在B公司工作的同学乙，其行为违反了（）要求。

正确答案 ：C

保守秘密

解析：甲违反了保守秘密的规范要求。研究报告属于商业秘密，甲利用职务便利私自外传，属于泄露商业秘密的行为。

[单选题]近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括（）。

正确答案 ：C

公司财务管理制度不严谨

[单选题]以下属于合规检查内容的是（）。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整，是否按规定存档Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责，特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见

正确答案 ：D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]在企业风险管理基本框架的内容中，内部环境的要素不包括（）。

正确答案 ：D

投资者的诚信程度、资金实力以及心理承受能力

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