[多选题]自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）

正确答案 ：ABC

A．决策的自主性

B．收益的不稳定性

C．交易的风险性

[单选题]所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

正确答案 ：A

资金、信息

解析：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。

[单选题]证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。

正确答案 ：B

按月

解析：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

[单选题]证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。

正确答案 ：C

处以10万元以上30万元以下的罚款

解析：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

[多选题]证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。

正确答案 ：BCD

确定具体的资产配置策略

确定投资事项

确定投资品种

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

查看原题 查看所有试题