• [单选题]基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有()。
  • 正确答案 :D
  • D.计提风险准备金


  • [单选题]基金监管的首要目标是()。
  • 正确答案 :A
  • A.保护投资者利益


  • [单选题]中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。
  • 正确答案 :C
  • C.内部控制监管


  • [单选题]董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经()独立董事同意。
  • 正确答案 :C
  • 2/3以上

  • 解析:掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。

  • [单选题]目前我国具有基金托管资格的商业银行有()家。
  • 正确答案 :D
  • 18

  • 解析:了解对基金托管银行的监管。

  • [多选题]基金信息披露规范性文件包括()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 基金信息披露内容与格式准则

    基金信息披露编报规则

    基金信息披露XBRL标引规范

    基金信息披露XBRL模板

  • 解析:了解我国基金行业监管的法规体系。

  • [多选题]中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括()。
  • 正确答案 :ABC
  • 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则

    控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求

    业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行

  • 解析:掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。

  • [多选题]中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有()。
  • 正确答案 :BCD
  • 是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

    在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效

    是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

  • 解析:掌握对基金销售机构及基金销售相关机构的监管。

  • [多选题]督察长不得有下列行为()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 擅离职守,无故不履行职责

    违反规定授权他人代为履行职责

    兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动

    对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告

  • 解析:了解对基金管理公司督察长的监督管理。

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