正确答案: B

B．1%～5%

题目：未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。

2

解析：掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。

[单选题]在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。

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解析：熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

[单选题]（）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。

现场监管

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

[单选题]中国证券结算制度根据（）的原则设计。

货银对付

解析：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。

[多选题]根据创业板临时报告的实时披露制度，在（）情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。

公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的

公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的

公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件（包括处筹划阶段的重大事件），有关信息难以保密或者已经泄露的

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。