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关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库
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[单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据()第七十条进行处罚。
正确答案 :
B
《期货交易管理条例》
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下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有()
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()应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实
投资者应当遵守"买卖自负"的原则,承担股指期货交易的履约责任。
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()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自
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