正确答案: ABD

发行人 主承销商 律师

题目：申请非公开发行股票时，在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，（）应按规定时间向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

解析：掌握主承销商尽职调查的工作内容。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。

A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书

B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核

C、由中国证监会进行的受理文件、初审

D、发行审校委员会审核、核准发行

[多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。

现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查

解析：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。

[多选题]公开募集证券说明书所引用的（），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

审计报告

盈利预测审核报告

资产评估报告

资信评级报告

解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。