[多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）

正确答案 ：ABCD

A．未按规定履行职责

B．违规兼职或者未按规定报告兼职情况

C．未按规定参加业务培训

D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

解析：期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：①未按规定履行职责；②未按规定参加业务培训；③违规兼职或者未按规定报告兼职情况；④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；⑤中国证监会认定的其他情形。

[单选题]期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。

正确答案 ：C

中国证监会

解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。

[单选题]期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。

正确答案 ：A

2

解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

[多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，应当（）。

正确答案 ：AD

没收违法所得，并处3万元以下罚款

情节严重的，暂停或者撤销任职资格

查看原题 查看所有试题