• [多选题]《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是()。
  • 正确答案 :AD
  • 证券公司

    经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构

  • 解析:了解证券投资咨询业务分类及其意义。

  • [多选题]证券投资咨询机构的收入方式主要有()。
  • 正确答案 :ACD
  • 向基金等机构客户提供证券研究报告

    向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告

    与证券公司签订协议,向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告

  • 解析:熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。

  • [多选题]证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。
  • 正确答案 :ABC
  • 公平

    合理

    自愿

  • 解析:熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。

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