正确答案: C

责任追究不到位

题目：某一违规问题，依据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的相关规定，应给予问题责任人纪律处分，但整改责任单位仅对责任人进行积分处理，按照“三个到位”的认定标准，该问题整改属于（）。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]构成农行内控评价制度框架核心的是（）。

《中国农业银行内部控制评价办法》

[单选题]有关部门如查阅检查档案，应当（）。

履行必要的审批、登记手续

[单选题]内部监督发现的问题，由（）按照农业银行的标准认定其分类。

开展内部监督检查的部门

[单选题]合规风险管理作为商业银行一项（）风险管理活动。

核心的

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查人员可通过“检查底稿引用”功能引用其他检查项目（）的底稿。

已确认

[单选题]在内控合规管理信息系统中，用户可通过（）功能查看本级及辖内各层级机构某一指标的时点数或环比趋势。

指标看板

[多选题]关于制度审批发布，下列说法正确的是（）

基本制度应当由董事会审批同意后发布

分支行制度由分、支行行长或行长授权的人员审批签发

一级分行的制度管理部门应当于每年年初向总行制度管理部门备案上一年度一级分行制定的规章制度

下级行规章制度确有需要突破上级行规章制度的，应当报经上级行审批同意后再公布施行

[多选题]在客户洗钱风险评估中，客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素？（）

客户信息的公开程度

金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道

自然人客户年龄

涉及客户的风险提示信息或权威媒体报告信息