• [多选题]证券公司稽核部门应定期对自营业务的()情况进行全面稽核,出具稽核报告。
  • 正确答案 :ABC
  • 合规运作

    盈亏

    风险监控

  • 解析:掌握证券自营业务管理的基本要求。

  • [多选题]证券经营机构禁止()。
  • 正确答案 :ABD
  • 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

    在自己实际控制的账户之间进行证券交易

    委托他人代为买卖证券

  • 解析:熟悉证券自营业务禁止行为的内容。

  • [多选题]内幕交易是指证券交易内幕信息的()利用内幕信息从事证券交易活动。
  • 正确答案 :AB
  • 知情人

    非法获取内幕信息的人

  • 解析:熟悉证券自营业务禁止行为的内容。

  • [多选题]操纵市场的行为会对证券市场构成()的严重危害。
  • 正确答案 :ABC
  • 扰乱正常的供求关系

    造成证券价格异常波动

    损害投资者利益

  • 解析:熟悉证券自营业务禁止行为的内容。

  • [多选题]在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施包括()。
  • 正确答案 :AB
  • 加强自律管理

    加强监管

  • 解析:熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

  • 查看原题 查看所有试题


    必典考试
    推荐科目: 证券市场基础知识题库 证券发行与承销题库 第三章特别交易事项及其监管题库 第二章证券交易程序题库 第四章证券经纪业务题库 第六章证券自营业务题库 第七章资产管理业务题库 证券交易综合练习题库 证券投资基金题库 第九章债券回购交易题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号