正确答案: ACD

执业回避 信息披露 隔离墙

题目：从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范制度有（）。

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]（）是证券投资咨询业务的一种基本形式。

证券投资顾问业务

解析：熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。

[单选题]从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（）。

1997年

解析：掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规。

[多选题]对证券投资顾问服务人员的要求有（）。

向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期

应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。