正确答案: ABC

网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份 符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝 公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家

题目：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，下列关于公开发行股票询价和申购程序的说法中，正确的有（）。

解析：本题考核公司公开发行股票的方式。首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]某上市公司2013年5月发行5年期公司债券1000万元、3年期公司债券1500万元。2017年1月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行债券的其他条件，计划再次发行公司债券。经审计，确认该公司2016年12月末净资产额为9000万元。根据证券法律制度的规定，该公司此次发行公司债务的最高限额是（）。

2600万元

解析：本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产的40％。本题中，2013年5月发行5年期公司债券，截至2017年1月尚未到期，故该公司此次发行公司债券的最高限额为9000×40％-1000=2600（万元）。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列公司均为股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司，其中属于非上市公众公司的有（）。

股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的

股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的

股票公开转让，股东超过200人的

股票公开转让，股东未超过200人的

解析：股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司发生下述“法定情形”之一，则成为非上市公众公司：①股票向特定对象发行（简称“定向发行”）或者转让（简称“定向转让”）导致股东累计超过200人；②股票公开转让（不论股东是否超过200人）。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项中不属于刑法上的内幕交易行为的有（）。

持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5％以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的

按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的

依据已被他人披露的信息而交易的

交易具有其他正当理由或者正当信息来源的