正确答案: A

内幕交易行为

题目：某上市公司董事张某，得知公司增资计划，在该信息公开前，将其透漏给王某，王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定，该行为构成（）。

解析：内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息者依此买卖证券的，也属于内幕交易行为。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]某股份有限公司拟在中小板首次公开发行股票并上市，下列各项中，符合证券法律制度规定的是（）。

公司的副总经理在控股股东中担任监事

解析：(1)选项A:发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；(2)选项BC:发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除“董事、监事”以外的其他职务；(3)选项D:发行人的董事、监事和高级管理人员最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责，属于法定障碍。

[单选题]某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。

董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼

解析：(1)选项ABC:上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。公司董事会不按照规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行；(2)选项D:公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以“自己的名义”(而非以公司名义)直接向人民法院提起诉讼。

[单选题]某投资者采取要约收购方式收购上市公司普通股时，下列做法符合法律规定的是（）。

出现竞争要约，收购人在收购要约期限届满前15日内变更收购要约

解析：本题考核要约收购。以要约方式进行上市公司收购的，收购人应当公平对待被收购公司的所有股东。持有同一种类股份的股东应当得到同等对待，所以选项A错误；收购期限不得少于30天，并不得超过60天，所以选项C错误；在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约，所以选项D错误。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，上市公司不得公开增发新股的有（）。

最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告

最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了否定意见的审计报告

最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告

解析：上市公司增发新股的，最近3年及最近一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

[多选题]根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。

董事会秘书

监事会主席

财务负责人

副总经理

解析：上市公司董事、监事、高级管理人员(经理、副经理、财务负责人和董事会秘书)，以及持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，否则由此所得收益归该公司所有。

[单选题]根据证券法律制度的规定，上市公司进行重大资产重组须由股东大会作出决议。下列关于该股东大会会议召开和表决规则的表述中，正确的是（）。

与重组事项有关联关系的股东应当回避表决

解析：法律规定，上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会，应当以现场会议形式召开，故选项A错。上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过，故选项D错。除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司5％以上股份的股东以外，其他股东的投票情况应当单独统计并予以披露，故选项B错。

[单选题]根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，下列表述不正确的是（）。

网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价

解析：选项D：网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。

[单选题]鼎盛有限责任公司，是一家经营医疗器械的公司。2013年3月该公司拟公开发行公司债券，下列选项中，不符合发行条件的是（）。

该公司净资产为人民币5000万元

解析：选项A：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列关于非分离交易可转换公司债券的表述，不正确的有（）。

期限可以为7年

自发行结束后第5个月即可转换为公司股票

转股价格应为募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价的90％

解析：（1）选项A：非分离交易可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年；（2）选项B：可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票；（3）选项C：可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价；（4）选项D：证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。