[单选题]根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

正确答案 ：C

C．3

解析：根据2009年4月14日修改后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第36条规定。首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。

[单选题]股权融资的特点有（）。

正确答案 ：A

A、公司财务风险小

[多选题]属于股权融资的是（）。

正确答案 ：AC

A、配股

C、股权分配中送红股

[单选题]如果注册会计师在审计过程中，审计范围受到限制可能产生的影响非常重大和广泛，不能获取充分、适当的审计证据，以至于无法对财务报表发表审计意见，应当出具（）的审计报告。

正确答案 ：C

无法表示意见

解析：掌握招股说明书、招股说明书验证、招股说明书摘要、资产评估报告、审计报告、盈利预测审核报告（如有）、法律意见书和律师工作报告以及辅导报告的基本要求。

[多选题]《保荐办法》的实施对促进上市公司规范运作和持续发展，提高上市公司信息披露质量发挥了积极作用，有利于形成市场主体（）的局面。

正确答案 ：ABC

各司其职

各负其责

各担风险

解析：掌握保荐制度。

[多选题]在主板首次公开发行股票时，发行人不得有（）影响持续盈利能力的情形。

正确答案 ：ABC

发行人的经营模式、产品或服务品种结构已经或者将发生重大变化，且其对盈利能力产生重大不利影响

发行人行业地位或所处行业经营环境将发生重大变化，且其对盈利能力产生重大不利影响

发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖

解析：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。

[多选题]申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，其中列明的重污染行业包括（）。

正确答案 ：ABCD

水泥

酿造

纺织

采矿业

解析：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。

[多选题]关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列说法正确的是（）。

正确答案 ：ACD

发行人为自主创新企业的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力

出现不符合发行条件事项的，中国证监会可以撤回核准决定

自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请

解析：了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。

[多选题]关于发审委会议的表决，下列说法中正确的是（）。

正确答案 ：ABC

采取记名投票的方式

发审委委员不得弃权

在投票时应当在表决票上说明理由

解析：了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。

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