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关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库
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[单选题]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
正确答案 :
A
证券公司的营业执照、组织机构代码证
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定,证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列申请材料:①介绍业1务资格申请书;②董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议;③净资本等指标的计算表及相关说明;④客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本;⑤分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明;⑥关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本;⑦关于技术系统准备情况的说明;⑧全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表;⑨与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。所以A选项不属于应提交的申请材料。
[多选题]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项中,属于委托协议内容的是()。
正确答案 :
ABCD
客户投诉的接待处理方式
违约责任
介绍业务的范围
执行期货保证金安全存管制度的措施
[多选题]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中,符合规定的是()。
正确答案 :
ABC
介绍业务的范围
执行期货保证金安全存管制度的措施
报酬支付及相关费用的分担方式
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