[多选题]增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的是（）。

正确答案 ：BC

B．发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责

C．发行公司及其保荐人未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要

解析：发行公司及其主承销商必须在刊登招股意向书摘要前一个工作日17：00前，向证券交易所提交上述全部文件，故A不对。在证券交易所网站上披露招股意向书全文不需要缴纳相关费用，故D错。

[多选题]增发股票的发行方式主要有（）。

正确答案 ：AC

A．网上定价发行与网下配售相结合

C．网下网上同时定价发行

解析：目前，增发新股主要通过网上定价发行与网下配售相结合和网下网上同时定价发行这两种方式，除此之外中国证监会认可的其他形式也可以。

[单选题]上市公司申请发行新股，最近（）内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。

正确答案 ：B

B、24个月，50%

[单选题]非公开发行股票，发行价格应（）。

正确答案 ：D

D、不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

[多选题]关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（）。

正确答案 ：AD

A、《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》

D、《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》

[单选题]在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。

正确答案 ：D

国家发改委

解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

[单选题]证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后，可再次提出证券发行申请。

正确答案 ：B

6个月

解析：熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。

[单选题]上市公司发行新股时的《招股说明书》中，发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。

正确答案 ：D

5

解析：了解上市公司发行新股时招股说明书的编制和披露。

[多选题]定价基准日可以为（）。

正确答案 ：ABD

关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

发行期的首日

解析：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。

[多选题]在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“其他文件”包含（）。

正确答案 ：ABCD

发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告

会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告

发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见

盈利报告及盈利预测报告审核报告

解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

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