正确答案: ABCD
询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其就有关检查事项作出说明 进入证券公司营业场所检查 查询、复制相关的文件、资料 检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
题目:证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施有()。
解析:熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。
数字证书
网上证券委托的有效身份识别证件
解析:投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前,应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。数字证书或网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。
[多选题]人工电话委托,接单员必须打开录音电话,要求客户报出()。
资金账号(或股东账号)
证券买入或卖出
证券代码
委托买卖价格、委托买卖数量
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
[多选题]《债券市场专业投资者风险揭示书》的必备条款中债券投资具有的风险有()。
标准券欠库风险
政策风险
放大交易风险
信用风险
解析:熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。