正确答案: A
正确
题目:如果情况发生了变化,为了维护委托人的权益证券公司可以先变更委托指令再征得委托人的同意。()
解析:熟悉证券经纪业务的含义和特点。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。
客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
解析:客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账是由投资者在证券公司营业部开立并专门用于投资者的证券买卖交易,证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。故B选项正确。
[单选题]继承、离婚等情形涉及的过户登记申请,涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量()(含)以上,有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。
5%
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
[多选题]下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有()。
上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
经济前景的预测分析和展望研究
有关股票市场变动态势的商情报告
解析:熟悉证券经纪业务的含义和特点。
[多选题]证券公司在代理开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的(),在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。
真实性
有效性
完整性
一致性
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
[多选题]在证券经纪业务营销中,证券公司集中性市场营销策略又可以分为()。
地区集中策略
品种集中策略
客户集中策略
解析:熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。
[多选题]针对不同类型的客户群,营销人员常用的寻找潜在客户的方法有()。
缘故法
介绍法
陌生拜访法
解析:熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。
[多选题]发生影响或者可能影响证券公司()的重大事件的,证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。
经营管理
财务状况
风险控制指标
客户资产安全的重大事件
解析:熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。