正确答案: ABCD

应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理 健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益 应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理

题目：对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是（）。

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]《发布证券研究报告暂行规定》明确，对于发布证券研究报告业务，（）。

从事该项业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务

高管人员同时负责管理该业务和其他业务的，应采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已有效防范

证券公司应公平对待报告发布对象，不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

证券公司应严格执行隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

解析：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。

[多选题]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。

时间

方式

内容

对象和审阅过程

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。