正确答案: C

董事会——投资决策机构——自营业务部门

题目:证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。

解析:证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。

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学习资料的答案和解析:

  • [多选题]证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查的内容一般包括()。
  • 客户基本材料

    投资经验

    诚信记录

    还款能力

  • 解析:客户征信调查的内容一般包括客户基本材料、投资经验、诚信记录、还款能力、融资融券需求等。

  • [单选题]()是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
  • 买券还券

  • 解析:掌握融资融券交易的一般规则。

  • [多选题]证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名字开立的资金账户有()。
  • 在商业银行开立的转融通专用资金账户

    在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户

    在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户

  • 解析:熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。

  • [单选题]投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括()。
  • 其他三项都包括


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