正确答案: D

合规与风险控制部

题目：（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息，从而达到推高A公司的股价、压低8公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（）

基于信息的操纵市场

[单选题]职业道德修养是一种（），关键在于“自我”的意愿和努力

自律行为

[单选题]下述各项中（）是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。

守法合规

解析：守法合规是对基金从业人员职业道德最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业以及基金监管之问的关系。

[单选题]基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的（）原则。

守法合规

解析：从业人员小王的妻子依据小王的推荐进行投资，但小王未申报，属于违反守法合规的行为。因小王的推荐是依据自己的分析，与购买股票无其他关系，不具备内幕交易要素，因此，不是违反诚实守信的规范。

[单选题]基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了（）要求。

审慎开展执业活动

解析：按照审慎开展执业活动要求，基金从业人员在向客户推荐基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标、财务状况、风险承受能力、投资经验以及流动性要求等。

[单选题]在基金经理甲进行投资时，他的上级乙找到他，希望能照顾购买乙朋友公司的证券，甲于是按照上级要求购买了该公司的证券。甲的行为违反了（）要求。

廉洁公正

解析：忠诚尽责原则中的“廉洁公正”要求从业人员抵制来自上级、同事、亲友等各种关系因素的不正当干扰，坚持原则，独立自主。

[单选题]基金经理甲在任职A公司期间，把公司对某一行业的研究报告发送给了在B公司工作的同学乙，其行为违反了（）要求。

保守秘密

解析：甲违反了保守秘密的规范要求。研究报告属于商业秘密，甲利用职务便利私自外传，属于泄露商业秘密的行为。

[单选题]守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守（）。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.证监会发布的各类部门规章Ⅲ.基金公司内部工作规程Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（）。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ