[单选题]根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。

正确答案 ：C

是证券公司的正式员工

解析：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。

[单选题]投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。

正确答案 ：C

国务院证券监督管理机构

解析：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。

[单选题]（）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。

正确答案 ：A

独立诚信原则

解析：了解职业道德的十六字原则与职业责任。

[多选题]我国的证券分析师是指（）从事发布证券研究报告的人员。

正确答案 ：AC

具有证券投资咨询执业资格

在中国证券业协会注册登记的

解析：掌握我国证券分析师与财务投资顾问的基本内涵、主要职能。

[多选题]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。

正确答案 ：ABCD

时间

方式

内容

对象和审阅过程

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

[多选题]对证券投资顾问服务人员的要求有（）。

正确答案 ：ABCD

向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期

应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

[多选题]CHA中的国际通用知识考试的内容涉及（）。

正确答案 ：ABCD

经济学

股票定价与分析

财务会计和财务报表分析

金融衍生工具定价和分析

解析：了解国际注册投资分析师水平考试（CIIA[~@R.gif]考试）的特点、考试内容及在我国的推广情况。

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