• [多选题]下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括()。
  • 正确答案 :ABC
  • 申请期货从业人员资格

    从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

    期货从业人员从事期货业务


  • [单选题]张某为某期货公司职员,2010年9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司()。
  • 正确答案 :D
  • 行为违法,由证监会按规定处罚

  • 解析:《期货从业人员管理办法》第二十七条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。本题中,该公司未按照此规定履行报告义务,根据《期货从业人员管理办法》第三十二条规定,证监会应根据《期货交易管理条例》第七十条对其进行处罚。

  • 查看原题 查看所有试题


    必典考试
    推荐科目: 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定题库 关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知题库 中华人民共和国刑法修正案题库 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)题库 期货从业人员管理办法题库 关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库 期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库 期货公司管理办法题库 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库 关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号