[单选题]由证券公司承办的证券发行称为()。

正确答案 ：C

承销

[单选题]在证券经纪业务中（）。

正确答案 ：A

证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

[多选题]证券公司经营（）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。

正确答案 ：BC

证券自营

证券承销与保荐

解析：掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。

[多选题]集合资产管理业务的特点是（）。

正确答案 ：ABD

集合性，即证券公司与客户是一对多

投资范围有限定性和非限定性的区分

客户资产必须托管；专门账户投资运作

解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

[多选题]资产管理业务内部控制的要求有（）。

正确答案 ：AC

防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险

解析：掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

[多选题]资信评级机构必须做到（）。

正确答案 ：ABCD

不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务

建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能

从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度

解析：熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理。

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