正确答案: ABCD

法人营业执照如存在年审未通过、被吊销、注销、声明作废等情况，应要求客户进行补正。 客户应提供近三年财务年报与近期财务报表，成立不足三年的客户，提交自成立以来的年度报表。 对承包经营客户，应要求提供发包人同意申请授信的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明。 国家规定的特殊行业，需提供有权部门的许可证、核准书或备案文件。

题目：关于审核法人客户身份资料的规定，下列表述正确的是（）。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]关于“合规人人有责”表述正确的是（）。

体现了合规管理的全面性和全员性

合规人人有责，各负其责

各业务条线负责人对本条线经营活动的合规性承担首要责任

各分支机构负责人对本机构经营活动的合规性承担首要责任

[多选题]以下属于一级分行测试模板信息与沟通评价中数据质量管理内容的是（）。

数据的报送、应用与存储规范

数据质量的监控、检查与评价到位

系统保障和数据标准良好

[多选题]农业银行附属机构层面的关联方包括（）

子公司的董事

子公司的监事

子公司的高级管理人员