• [单选题]证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
  • 正确答案 :C
  • C.6


  • [多选题]下列属于隔离墙制度特点的是()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制

    实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离

    防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递

    防范内幕交易和利益冲突

  • 解析:熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。

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