• [多选题]下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 国家秘密

    所在期货经营机构秘密

    投资者的商业秘密及个人隐私

    在执业过程中所获得的未公开的重要信息


  • [多选题]期货从业人员执业行为准则的基本准则包括()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 合规执业、诚实守信

    公开、公平、公正

    勤勉尽责、保守秘密

    避免利益冲突

  • 解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四条规定,合规执业;第五条规定,公开、公平、公正;第六条规定,诚实守信;第七条规定,勤勉尽责;第八条规定,保守秘密;第九条规定,避免利益冲突。

  • [单选题]李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()。
  • 正确答案 :C
  • 撤销其从业资格,3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

  • 解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定,期货从业人员有下列情形之一的,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请:(一)有本准则第四条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。

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