[多选题]集合资产管理业务的特点有（）

正确答案 ：ABCDE

A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”

B．投资资产必须进行托管

C．客户资产必须进行托管

D．通过专门账户投资运作

E．较严格的信息披露

[多选题]关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是()。

正确答案 ：AC

资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

解析：证券公司从事资产管理业务的，应当符合最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚的条件。故b选项说法错误。证券公司从事资产管理业务的，应当符合净资本不得低于2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。故d选项说法错误。

[单选题]证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

正确答案 ：B

10

解析：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。

[多选题]证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。

正确答案 ：ABCD

董事

监事

从业人员

从业人员配偶

解析：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。

[多选题]证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（）的权利义务。

正确答案 ：ABC

客户

证券公司

资产托管机构

解析：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。

查看原题 查看所有试题