[单选题]检查发现某支行柜员既负责业务办理又负责业务授权，该行为违背：（）。

正确答案 ：A

不相容职务分离控制

[单选题]检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注（）的样本。

正确答案 ：A

风险较大

[单选题]违规类问题的行为已无法直接纠正的，如果风险控制到位且责任追究到位，则可视为问题（）。

正确答案 ：A

已整改

[单选题]下列不属于内部交易年度报告的主体是（）

正确答案 ：D

总行交易部门

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查项目立项人变更由（）操作。.

正确答案 ：D

系统管理员

[多选题]根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》，同时符合下列哪些条件的关联交易可以不提交内控合规部门审查（）

正确答案 ：ABCD

交易发起部门有权直接审批

与关联自然人交易金额在30万元以下，与关联法人交易金额在农业银行最近一期经审计净资产的0.5%以下

交易属农业银行日常业务，且按一般商业条款进行

交易不在发起当天审批完毕即错失交易机会

[多选题]根据《中国农业银行内部交易管理办法》，农业银行内部交易应遵守如下原则（）

正确答案 ：BCD

依法合规原则

公平原则

风险隔离原则

[多选题]在内控合规管理信息系统中，下列关于检查管理模块的正确表述是（）。

正确答案 ：ABC

检查收工前，检查组长可查看本检查组所有信息，包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况

立项人可查看本项目下所有检查组信息，包括底稿、日记、分工及资料调阅情况

组长的底稿由组长指定的主查审核

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