正确答案: C

3

题目：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。

解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明（）。

变更事项

变更时间

签名或盖章

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]申请资金账户（证券账户）销户前，申请人需先（）。

办理撤销指定交易手续

办理转托管手续

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券

资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行

资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。