正确答案: A
正确
题目:证券公司应当按照证监会的规定,组织对证券经纪人的后续职业培训。()
解析:熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
2
解析:熟悉经纪业务监管的一般要求。
[单选题]证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
1万元以上10万元以下
解析:熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
[多选题]按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为()。
替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
解析:熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。