正确答案: ACD

A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5% C．发行价格应低于前1个交易日的均价 D．实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

题目：下列（）不得向不特定对象公开募集股份。

解析：有下列情形之一的不得向不特定对象公开募集股份：(1)最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均低于6%；(2)除金融类企业外，最近1期末存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；(3)发行价格应低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价；(4)未建立募集资金专项存储制度；(5)上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]新股发行应按照下列（）顺序进行。①股东大会批准②聘请保荐机构③董事会做出决议④编制和提交申请文件

B．②③①④

解析：首先聘请保荐机构，由保荐机构和发行人共同制定可行性方案，方案交董事会决议，决议通过后交股东大会批准，股东大会批准后才可向证监会编制和提交申请文件。

[多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。

B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查

[单选题]网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格，（）同时公开发行。

网下对机构投资者与网上对公众投资者

解析：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。

[多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。

现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查

解析：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。