[单选题]柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜保存的（）。

正确答案 ：A

委托单

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[单选题]上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（），向投资者充分揭示债券交易风险。

正确答案 ：C

《债券市场专业投资者风险揭示书》

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[单选题]理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。

正确答案 ：B

专业性

解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

[多选题]对客户进行分类管理的主要依据是客户的（）

正确答案 ：ABCD

资金规模

交易活跃程度

异常交易行为发生频率

收到深交所警示次数

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

查看原题 查看所有试题