正确答案: A
正确
题目:投资分析师在作出投资建议前应当分析市场运行状况和投资产品特性,考虑投资建议对客户的正确性和适宜性。()
解析:投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查。在对客户作出投资建议或投资操作时,应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征,考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性。因此,本题错误。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]从内部控制的角度来看,()是内部控制的重点。
C.隔离墙
解析:内部控制以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险为目标。因此,从内部控制的角度看,证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主,其中隔离墙是内控制度的重点。C选项符合题意。
[多选题]证券投资顾问业务的基本原则是()。
B.诚实信用原则
C.忠实客户利益原则
解析:根据我国《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定可知,本题应选BC。
[单选题]()原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。
谨慎客观
解析:了解职业道德的十六字原则与职业责任。
[单选题]()是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,切实履行应尽的职业责任,向投资者或客户提供规范的专业意见。
勤勉尽职原则
解析:了解职业道德的十六字原则与职业责任。
[多选题]2010年10月12日,中国证监会颁布了(),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
《发布证券研究报告暂行规定》
《证券投资顾问业务暂行规定》
解析:了解证券投资咨询业务分类及其意义。