正确答案: AB

采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要为本行业的自然人投资者，人数为185人 2013年7月甲公司股东人数达到220人，欲采用公开方式向社会公众公开转让

题目：甲股份有限公司于2012年5月成立，股本总额为1000万元，发起人股东人数为20人，2013年6月，甲股份有限公司准备增加注册资本发行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司应当依法向证监会申请核准成为非上市公众公司的有（）。

解析：本题考核非上市公众公司的相关规定。根据规定，非上市公众公司是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司：(1)股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人；(2)股票公开转让。选项C，由于发行后股份人数没有超过200人，不用核准并成为非上市公众公司。选项D中只是向原有股东增发股份，股东人数没有变化。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[多选题]根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。

不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正

最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

解析：（1）选项AD：“且拒绝纠正”；（2）选项C：“在其后1个年度内未能恢复盈利”。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

解析：（1）选项A：属于其他禁止的交易行为——禁止证券公司在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导；（2）选项B：属于欺诈客户；（3）选项C；属于操纵市场；（4）选项D：属于内幕交易。

[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于网上和网下同时发行的机制的表述中，不正确的是（）。

首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售

解析：选项B：首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。

[多选题]根据证券法律制度的规定，公司存在下列（）情形的，不得公开发行公司债券。

前一次公开发行的公司债券尚未募足

对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为